债券代码：149612.SZ                债券简称：21 一创 02 债券代码：149767.SZ                债券简称：22 一创 02 债券代码：148014.SZ                债券简称：22 一创 04 债券代码：148471.SZ                债券简称：23 一创 01 债券代码：148575.SZ                债券简称：24 一创 01 债券代码：148847.SZ                债券简称：24 一创 02 债券代码：524097.SZ                债券简称：25 一创 01 债券代码：524098.SZ                债券简称：25 一创 02 债券代码：524171.SZ                债券简称：25 一创 04 债券代码：524313.SZ                债券简称：25 一创 06 债券代码：524314.SZ                债券简称：25 一创 K1 债券代码：524486.SZ                债券简称：25 一创 K2 东北证券股份有限公司对于第一创业证券股份有限公司全资子 公司收到中国证券监督贬责委员会江苏监管局《行政处罚预先告             知书》的临时受托贬责事务求教   东北证券股份有限公司保证本求教本色不存在职何造作记录、误导性述说或 者首要遗漏，并对其本色的真正性、准确性和完好性承担相应法律连累。   本求教不组成对投资者进行或不进行某项步履的保举见解，投资者莽撞关联 事宜作出孤苦判断，而不应将本求教中的任何本色据以动作东北证券股份有限公 司所作念喜悦或声明。   东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）动作第一创业证券股份有 限公司（以下简称“刊行东谈主”、              “公司”）第一创业证券股份有限公司 2021 年面向 专科投资者公建筑行公司债券（第一期）品种二（以下简称“21 一创 02”）、第 一创业证券股份有限公司 2022 年面向专科投资者公建筑行公司债券（第一期） 品种二（以下简称“22 一创 02”）、第一创业证券股份有限公司 2022 年面向专科 投资者公建筑行公司债券（第二期）品种二（以下简称“22 一创 04”）、第一创 业证券股份有限公司 2023 年面向专科投资者公建筑行公司债券（第一期）                                    （品种 一）（以下简称“23 一创 01”）、第一创业证券股份有限公司 2024 年面向专科投 资者公建筑行公司债券（第一期）               （以下简称“24 一创 01”）、第一创业证券股份 有限公司 2024 年面向专科投资者公建筑行公司债券（第二期）（品种一）（以下 简称“24 一创 02”）、第一创业证券股份有限公司 2025 年面向专科投资者公建筑 行公司债券（第一期）品种一（以下简称“25 一创 01”）、第一创业证券股份有 限公司 2025 年面向专科投资者公建筑行公司债券（第一期）品种二（以下简称 “25 一创 02”）、第一创业证券股份有限公司 2025 年面向专科投资者公建筑行公 司债券（第二期）品种二（以下简称“25 一创 04”）、第一创业证券股份有限公 司 2025 年面向专科投资者公建筑行公司债券（第三期）                            （品种二）                                （以下简称“25 一创 06”）、第一创业证券股份有限公司 2025 年面向专科投资者公建筑行科技创 新公司债券（第一期）          （以下简称“25 一创 K1”）登科一创业证券股份有限公司 一创 K2”）的受托贬责东谈主，代表债券整体握有东谈主，握续密切关怀对债券握有东谈主权 益有首要影响的事项。刊行东谈主于 2025 年 12 月 8 日公告《第一创业证券股份有限 公司对于全资子公司收到中国证券监督贬责委员会江苏监管局知书>的公告》（公告编号：2025-068）。笔据《公司债券刊行与往复贬责主见》、 《公司信用类债券信息深刻贬责主见》、                  《公司债券受托贬责东谈主执业步履准则》规 定及上述债券《受托贬责公约》的商定，现就债券首要事项求教如下：   一、本次首要事项的基本情况   刊行东谈主全资子公司第一创业证券承销保荐有限连累公司（以下简称“一创投 行”）于 2025 年 10 月 31 日收到中国证券监督贬责委员会（以下简称“中国证监 会”）《立案示知书》（证监立案字 0102025023 号）。因一创投行在鸿达兴业股份 有限公司 2019 年可转债面目中，涉嫌握续督导业务未奋勉守法，笔据《中华东谈主 民共和国证券法》《中华东谈主民共和国行政处罚法》等法律限定，2025 年 10 月 29 日，中国证监会决定对一创投行立案。 知书》（苏证监罚字〔2025〕21 号），主要本色如下：   一创投行涉嫌鸿达兴业股份有限公司（以下简称“鸿达兴业”）可转债面目 握续督导未奋勉守法一案，已探望收场，照章拟作出行政处罚。   一创投行涉嫌在鸿达兴业 2019 年可转债面目握续督导技术未奋勉守法，包 括：未充分核查召募资金插足及清偿情况；未按章程发表核查见解，导致出具的 关联握续督导文献存在造作记录；未按章程引申督促及求教义务。   中国证监会江苏监管局以为，一创投行动作鸿达兴业 2019 年可转债项指标 保荐东谈主，握续督导技术未奋勉守法，涉嫌违犯 2005 年纠正的《中华东谈主民共和国 证券法》（以下简称“2005 年《证券法》”）第十一条第二款、《中华东谈主民共和国 证券法》    （以下简称“《证券法》”）第十条第二款的章程，组成 2005 年《证券法》 第一百九十二条、《证券法》第一百八十二条所述违规情形。   保荐代表东谈主范本源、宋垚，是一创投行上述违规戾为径直崇拜的附近东谈主员。   笔据当事东谈主违规戾为的事实、性质、情节与社会危害流程，集会违规戾为跨 越新旧《证券法》适用的终点情形，依据《证券法》第一百八十二条的章程，中 国证监会江苏监管局拟决定：   一、对第一创业证券承销保荐有限连累公司责令改正，予以教化，充公保荐 业务收入 4,245,283.02 元，并处以 12,735,849.06 元罚金；   二、对宋垚、范本源予以教化，并分手处以 150 万元罚金。   笔据《中华东谈主民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条 和《中国证券监督贬责委员会行政处罚听证法令》（证监会令第 119 号）关联规 定，就中国证监会江苏监管局拟作出的行政处罚，一创投行及关联东谈主员享有述说、 讨论及条款听证的权力。    二、本次首要事项对刊行东谈主偿债才气的影响分析与刊行东谈主莽撞措施   刊行东谈主已督促一创投行切实以案为鉴，一创投行教诲禁受处罚，并将深刻反 念念、整改到位，进一步强化执业质料管控，奋勉守法、步履运作，全面进步投行 执业质料，更好管事本钱市集高质料发展。   一创投行本次收到的《行政处罚预先示知书》中触及的违规戾为未导致刊行 东谈主触及《深圳证券往复所股票上市法令》第九章第五节章程的首要违规强制退市 情形。   为止本临时受托求教出具日，刊行东谈主狡计情况泛泛，本次全资子公司收到《行 政处罚预先示知书》拟处罚事项不会对刊行东谈主的狡计行动、财务情景及偿债才气 变成首要不利影响。刊行东谈主将严格按照监管条款引申信息深刻义务。关联信息以 刊行东谈主公告为准，敬请雄壮投资者感性投资，注释投资风险。    三、其他受托贬责东谈主以为需要证据的事项    无。    （以下无正文）